膨大かつ複雑な金商法の体系を整理し、実務上の論点が正確かつスピーディに把握できる!金融実務、企業法務、訴訟・紛争に携わる実務家のための書。最新の法改正・裁判例・実務動向をカバーした第2版〔全3巻〕
6,160円 (本体:5,600円)
ISBN |
978-4-474-07222-0 |
発刊年月日 |
2022-07-15
|
判型 |
A5判/C3332 |
ページ数 |
456 |
巻数/略称 |
/論点金商2版2価 |
商品コード |
072223
|
【会社法、民法(債権法)、行政不服審査法の改正、各種ガイドライン等の改訂にも対応した第2版】2巻は、業者規制、自主規制【第28条~第156条の92】を収録。実務家のための金融商品取引法のコンメンタール。主要条文について、判例と実務の現状を逐条形式で解説。各分野における実務上の論点を条文ごとに抽出し、判例、解釈指針、ガイドラインなどを踏まえて、過不足なく解説しています。
編集・執筆者一覧
凡 例
第 3 章 金融商品取引業者等
第 1 節 総 則
第 1 款 通 則
第28条……………………………………………………………(大崎貞和)
第 2 款 金融商品取引業者
第29条(登録)…………………………………………………(同)
第29条の 2(登録の申請) …………………………………(同)
第29条の 3(登録簿への登録) ……………………………(有吉尚哉)
第29条の 4(登録の拒否) …………………………………(大崎貞和)
第29条の 4 の 2(第一種少額電子募集取扱業者についての登
録等の特例)……………………………………………………(本柳祐介)
第29条の 4 の 3(第二種少額電子募集取扱業者についての登
録等の特例)……………………………………………………(同)
第29条の 5(適格投資家に関する業務についての登録等の特
例)………………………………………………………………(大崎貞和)
第30条(認可)…………………………………………………(同)
第30条の 2(認可の条件) …………………………………(同)
第30条の 3(認可の申請) …………………………………(同)
第30条の 4(認可の基準) …………………………………(同)
第31条(変更登録等)…………………………………………(同)
第31条の 2(営業保証金) …………………………………(三浦章生)
第31条の 3(商号等の使用制限) …………………………(同)
第31条の 3 の 2(金融商品取引業を行う旨の表示等の禁止)
……………………………………………………………………(同)
第31条の 4(取締役等の就任等に係る届出) ……………(同)
第31条の 5(取締役等の適格性等) ………………………(同)
第 3 款 主要株主
第32条(対象議決権保有届出書の提出等)…………………(三浦章生)
第32条の 2(主要株主に対する措置命令等) ……………(同)
第32条の 3(主要株主でなくなつた旨の届出等) ………(同)
第32条の 4(主要株主に関する規定の準用) ……………(同)
第 4 款 登録金融機関
第33条(金融機関の有価証券関連業の禁止等)……………(井下祐忠)
第33条の 2(金融機関の登録) ……………………………(同)
第33条の 3(金融機関の登録申請) ………………………(同)
第33条の 4(金融機関の登録簿への登録)
第33条の 5(金融機関の登録の拒否等) …………………(井下祐忠)
第33条の 6(変更の届出) …………………………………(同)
第33条の 7(解釈規定) ……………………………………(同)
第33条の 8(信託業務を営む場合等の特例等) …………(同)
第 5 款 特定投資家
第34条(特定投資家への告知義務)…………………………(濃川耕平)
第34条の 2(特定投資家が特定投資家以外の顧客とみなされ
る場合)…………………………………………………………(同)
第34条の 3(特定投資家以外の顧客である法人が特定投資家
とみなされる場合)……………………………………………(同)
第34条の 4(特定投資家以外の顧客である個人が特定投資家
とみなされる場合)……………………………………………(同)
第34条の 5(政令への委任)
第 2 節 業 務
第 1 款 通 則
第35条(第一種金融商品取引業又は投資運用業を行う者の業
務の範囲)………………………………………………………(大崎貞和)
第35条の 2(第二種金融商品取引業又は投資助言・代理業の
みを行う者の兼業の範囲) …………………………………(同)
第35条の 3(業務管理体制の整備 …………………………(有吉尚哉)
第36条(顧客に対する誠実義務)……………………………(同)
顧客本位の業務運営に関する原則……………………………(同)
第36条の 2(標識の掲示) …………………………………(同)
第36条の 3(名義貸しの禁止) ……………………………(同)
第36条の 4(社債の管理の禁止等) ………………………(同)
第37条(広告等の規制)………………………………………(堀弘)
第37条の 2(取引態様の事前明示義務) …………………(同)
第37条の 3(契約締結前の書面の交付) …………………(同)
第37条の 4(契約締結時等の書面の交付) ………………(同)
第37条の 5(保証金の受領に係る書面の交付) …………(同)
第37条の 6(書面等による解除) …………………………(同)
第37条の 7(指定紛争解決機関との契約締結義務等)
……………………………………………………………………(有吉尚哉)
第38条(禁止行為)……………………………………………(松尾直彦)
第38条の 2 ……………………………………………………(同)
第39条(損失補填等の禁止)…………………………………(同)
第40条(適合性の原則等)……………………………………(濃川耕平)
第40条の 2(最良執行方針等) ……………………………(同)
第40条の 3(分別管理が確保されていない場合の売買等の禁
止)………………………………………………………………(新家寛)
第40条の 3 の 2(金銭の流用が行われている場合の募集等の
禁止)……………………………………………………………(有吉尚哉)
第40条の 4(特定投資家向け有価証券の売買等の制限)
……………………………………………………………………(濃川耕平)
第40条の 5(特定投資家向け有価証券に関する告知義務)
……………………………………………………………………(同)
第40条の 6(のみ行為の禁止) ……………………………(同)
第40条の 7(店頭デリバティブ取引に関する電子情報処理組
織の使用義務等)………………………………………………(同)
第 2 款 投資助言業務に関する特則
第41条(顧客に対する義務)…………………………………(本柳祐介)
第41条の 2(禁止行為) ……………………………………(同)
第41条の 3(有価証券の売買等の禁止) …………………(同)
第41条の 4(金銭又は有価証券の預託の受入れ等の禁止)
……………………………………………………………………(同)
第41条の 5(金銭又は有価証券の貸付け等の禁止) ……(同)
第 3 款 投資運用業に関する特則
第42条(権利者に対する義務)………………………………(同)
第42条の 2(禁止行為) ……………………………………(同)
第42条の 3(運用権限の委託) ……………………………(同)
第42条の 4(分別管理) ……………………………………(同)
第42条の 5(金銭又は有価証券の預託の受入れ等の禁止)
……………………………………………………………………(本柳祐介)
第42条の 6(金銭又は有価証券の貸付け等の禁止) ……(同)
第42条の 7(運用報告書の交付) …………………………(同)
第42条の 8(信託業法の適用除外) ………………………(同)
第 4 款 有価証券等管理業務に関する特則
第43条(善管注意義務)………………………………………(江畠秀樹)
第43条の 2(分別管理) ……………………………………(同)
第43条の 2 の 2 …………………………………………(有吉尚哉)
第43条の 3 ……………………………………………………(江畠秀樹)
第43条の 4(顧客の有価証券等を担保に供する行為等の制
限)………………………………………………………………(同)
第 5 款 電子募集取扱業務に関する附則
第43条の 5 ……………………………………………………(本柳祐介)
第 6 款 暗号資産関連業務に関する特則
第43条の 6 ……………………………………………………(舩津浩司)
第 7 款 弊害防止措置等
第44条(二以上の種別の業務を行う場合の禁止行為)
……………………………………………………………………(松尾直彦)
第44条の 2(その他業務に係る禁止行為) ………………(同)
第44条の 3(親法人等又は子法人等が関与する行為の制限)
……………………………………………………………………(同)
第44条の 4(引受人の信用供与の制限) …………………(江畠秀樹)
第 8 款 雑 則
第45条……………………………………………………………(濃川耕平)
第 3 節 経 理
第 4 節 監 督
第 4 節の 2 特別金融商品取引業者等に関する特則
第 5 節 外国業者に関する特例
第 4 款 電子店頭デリバティブ取引等業務の許可
第60条の14………………………………………………………(舩津浩司)
第 6 節 適格機関投資家等特例業務に関する特例
第63条(適格機関投資家等特例業務)………………………(河俣芳治)
第63条の 2(特例業務届出者の地位の承継等) …………(同)
第63条の 3(金融商品取引業者等が適格機関投資家等特例業
務を行う場合)…………………………………………………(河俣芳治)
第63条の 4(業務に関する帳簿書類等) …………………(同)
第63条の 5(特例業務届出者に対する監督上の処分等)
……………………………………………………………………(同)
第63条の 6(報告の徴取及び検査) ………………………(同)
第63条の 7(政令への委任) ………………………………(同)
第 6 節の 2 海外投資家等特例業務に関する特例
第63条の 8(海外投資家等特例業務) ……………………(同)
第63条の 9(海外投資家等特例業務の届出等) …………(同)
第63条の10(海外投資家等特例業務届出者の地位の承継等)
……………………………………………………………………(同)
第63条の11(金融商品取引業者等が海外投資家等特例業務を
行う場合)………………………………………………………(同)
第63条の12(業務に関する帳簿書類等)……………………(同)
第63条の13(海外投資家等特例業務届出者に対する監督上の
処分等)…………………………………………………………(同)
第63条の14(報告の徴取及び検査)…………………………(同)
第63条の15(政令への委任)…………………………………(同)
第 7 節 外務員
第64条(外務員の登録)………………………………………(豊田祐子)
第64条の 2(登録の拒否) …………………………………(同)
第64条の 3(外務員の権限) ………………………………(同)
第64条の 4(登録事項の変更等の届出) …………………(同)
第64条の 5(外務員に対する監督上の処分) ……………(同)
第64条の 6(登録の抹消) …………………………………(同)
第64条の 7(登録事務の委任) ……………………………(有吉尚哉)
第64条の 8(登録手数料) …………………………………(同)
第64条の 9(登録事務についての審査請求) ……………(同)
第 8 節 雑 則
第 3 章の 2 金融商品仲介業者
第 1 節 総 則
第 2 節 業 務
第 3 節 経 理
第 4 節 監 督
第 5 節 雑 則
第 3 章の 3 信用格付業者
第 1 節 総 則
第 2 節 業 務
第 3 節 経 理
第 4 節 監 督
第 5 節 雑 則
第 3 章の 4 高速取引行為者
第 1 節 総 則
第 2 節 業 務
第 3 節 経 理
第 4 節 監 督
第 5 節 雑 則
第 4 章 金融商品取引業協会
第 1 節 認可金融商品取引業協会
第 2 節 認定金融商品取引業協会
第 3 節 認定投資者保護団体
第 4 章の 2 投資者保護基金
第 1 節 総 則
第 2 節 会 員
第 3 節 設 立
第 4 節 管 理
第 5 節 業 務
第 6 節 負担金
第 7 節 財務及び会計
第 8 節 監 督
第 9 節 解 散
第 5 章 金融商品取引所
第 1 節 総 則
第85条の 5(高速取引行為を行う者に関する調査等)
……………………………………………………………………(大崎貞和)
第 2 節 金融商品会員制法人及び自主規制法人並びに取引所
金融商品市場を開設する株式会社
第 3 節 取引所金融市場における有価証券の売買等9
第110条(運営目的)………………v…………………………(小川宏幸)
第117条(業務規程の記載事項) ……………………………(同)
第117条の 2(特定取引所金融商品市場)…………………(同)
第119条(取引証拠金の預託) ………………………………(同)
第121条(上場の届出等) ……………………………………(同)
第122条(上場の承認) ………………………………………(同)
第124条(自ら開設する取引所金融商品市場への上場の承認)
……………………………………………………………………(同)
第125条(株券等の上場命令) ………………………………(同)
第126条(上場廃止の届出等) ………………………………(同)
第127条(上場廃止等の命令) ………………………………(同)
第128条(売買の停止等の届出) ……………………………(同)
第129条(売買停止命令等) …………………………………(同)
委託契約…………………………………………………………(同)
第132条(取引資格の喪失等に伴う取引の結了に係る規定の
準用)……………………………………………………………(同)
第133条(受託契約準則及びその記載事項) ………………(同)
第133条の 2(対象議決権に係る規定の準用)……………(同)
第 4 節 金融商品取引所の解散等
第 5 節 監 督
第 6 節 雑 則
第 5 章の 2 外国金融商品取引所
第 1 節 総 則
第 2 節 監 督
第 3 節 雑 則
第 5 章の 3 金融商品取引清算機関等
第 1 節 金融商品取引清算機関
第 2 節 外国金融商品取引清算機関
第 3 節 金融商品取引清算機関と他の金融商品取引清算機関
等との連携
第 4 節 雑 則
第 5 章の 4 証券金融会社
第 5 章の 5 指定紛争解決機関
第 1 節 総 則
第 2 節 業 務
第 3 節 監 督
第 5 章の 6 取引情報蓄積機関等
第 1 節 清算集中
第 2 節 取引情報の保存及び報告等
第 3 節 取引情報蓄積機関
第 5 章の 7 特定金融指標算出者
事項索引
判例索引
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~会社法、民法(債権法)、行政不服審査法の改正、各種ガイドライン等の改訂にも対応~
○実務において必要な金商法の論点が正確かつスピーディに把握できます。
○金融法務の第一線で活躍する研究者、弁護士、実務家らが執筆。各分野の専門家が実務での利用場面を意識した解説を行っています。
○裁判例のほか、課徴金納付命令事例、政令・内閣府令パブコメに対する金融庁の回答、金融等のQ&Aやガイドラインも取り上げています。
○見通しのよいメリハリのある編成。条文ごとに論点を取り上げて詳述する分野、規定の趣旨・概要を簡潔に解説する分野とに分け、また、解説に必要な範囲で政令・内閣府令を掲載する等の工夫をしています。
<各巻収録内容>
1巻
定義・情報開示・公開買付け【第1条~第27条の38】
2巻
業者規制、自主規制【第28条~第156条の92】
3巻
不公正取引、課徴金【第157条~第226条】